一天4张监管函 券商与蚂蚁财富合作违规!申万宏源证券及3名负责人一同受罚

  务违规”的罚单很常见虽然券商涉及“投顾业,三方机构合作而受到关注但此次的处罚因涉及与第。型财富管理的当下在经纪业务全面转,如何在合规的前提下有序发展与第三方平台合作的投顾业务,商面前的新问题成了摆在各家券。

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  了解到记者,台展业的现象比较常见券商通过第三方网络平,糊的灰色地带但一直处于模。意到了相关风险监管部门也注,不断加码相关举措。

  此对,证券表示申万宏源,按照监管要求目前公司已,有关整改工作基本完成了。一切正常、运行良好当前公司经营管理。

  22日3月,性挂出4份监管函上海证监局一次,券及3名负责人涉及申万宏源证。事由来看从违规,合作开展线上投资顾问业务时存在未独立开展适当性管理等违规行为主要是由于申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司。

  按照监管要求目前公司已,有关整改工作基本完成了。一切正常、运行良好当前公司经营管理。视合规风控工作公司始终高度重,行稳致远的经营理念始终坚持稳健经营、。领会监管政策导向公司将进一步深入,改落实工作全面抓好整,内部管理不断完善,项目管理强化合作,合规经营坚持依法,户为中心坚持以客,体经济发展更好服务实。

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  书显示告知,服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息,适当性管理未独立开展,投资者情况未全面了解,状况、投资经验、诚信记录等信息未获取客户的住址、职业、财务,处于公司自身控制范围相关信息系统运行不,性管理以及相关服务记录等资料未能本地保存客户信息、适当。

  函直指线日4份监管,责令增加合规检查次数事先告知书》上海证监局发布了对申万宏源证券《。

  业行为进行了规范《征求意见》对展。障技术安全首先是保,理相关业务信息系统或功能模块证券公司应当自主运营、自主管。好数据隔离其次是做,存储相关业务及客户数据确保第三方机构不接触、。范收费模式再次是规,支付上限规定费用。持业务独立最后是保,者保护措施明确投资,券服务由证券公司提供明确提示投资者该证。

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